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二、做市商资格申请材料申请成为大商所玉米期权品种做市商，应当提交以下书面材料：（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（附件1）；（二）加盖单位公章的营业执照、组织机构代码证的复印件；（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件（须体现该申请机构的净资产或所有者权益）；（四）做市业务部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历（岗位设置与人员情况汇总表见附件2，其中，做市业务负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员须附详细个人简历）；（五）所申请品种的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度（实施方案内容包括但不限于做市业务总体设想、报价策略、对冲策略、头寸管理、资金管理、决策流程、做市系统基本功能、风险管理和内部控制制度框架、应急预案等；内部控制方案内容包括但不限于业务运行管理、决策流程、资金管理、业务隔离机制、合规与内部监管、岗位设置与工作职责等以及有关的工作流程；风险管理制度内容包括但不限于风控措施、业务风险管理、市场风险管理、操作风险管理、技术系统风险管理及相关测试报告等）；（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件3）；（七）做市业务技术系统情况的说明；（八）为期权交易或者期权仿真交易做市情况的说明（包括但不限于大商所期权仿真交易活动参与情况、相关评比获奖情况及证书，为其他市场期权交易或期权仿真交易提供流动性等情况）；（九）交易所要求提供的其他材料（公司的基本情况，包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明，期货公司风险管理子公司还需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件）。

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